標(biāo)題：簡(jiǎn)要介紹美國(guó)專(zhuān)利審查制度

作者：國(guó)際流程部 李瑤

 

申請(qǐng)人向美國(guó)專(zhuān)利商標(biāo)局（USPTO）遞交申請(qǐng)后，審查員會(huì)對(duì)其進(jìn)行全面審查，可大致將審查分為兩個(gè)階段：初步審查和實(shí)質(zhì)審查。

 

一、初步審查

 

·初步審查階段，審查員通常會(huì)下發(fā)的通知：補(bǔ)正通知書(shū)、限制性審查意見(jiàn)通知書(shū)。

 

1、補(bǔ)正通知書(shū)（Formalities Letter）

 

·申請(qǐng)人向美國(guó)專(zhuān)利商標(biāo)局（USPTO）遞交了申請(qǐng)，審查員受理后，會(huì)先對(duì)遞交的材料進(jìn)行格式上的初步審核。如果審查員認(rèn)為申請(qǐng)人所遞交的材料存在形式缺陷，通常會(huì)下發(fā)一份“補(bǔ)正通知書(shū)”。“補(bǔ)正通知書(shū)”一般涉及到的，多為附圖和序列表問(wèn)題，例如：附圖不清晰，附圖標(biāo)記不準(zhǔn)確，無(wú)附圖說(shuō)明，未提交單獨(dú)的序列表等。

 

·答復(fù)期限：通知下發(fā)之日起兩個(gè)月內(nèi)，在繳納延期費(fèi)的情況下，最長(zhǎng)可延期至六個(gè)月。

 

2、限制性審查意見(jiàn)通知書(shū)

 

·一般來(lái)說(shuō)，審查員首先會(huì)審查申請(qǐng)文件中的權(quán)利要求是否滿(mǎn)足“單一發(fā)明”的要求。如果審查員認(rèn)為權(quán)利要求涉及兩組或以上互不相關(guān)的發(fā)明，會(huì)通過(guò)發(fā)出“限制要求”（Restriction Requirement，簡(jiǎn)稱(chēng)RR）的方式要求申請(qǐng)人從中做出選擇。申請(qǐng)人必須選擇一組發(fā)明作為后續(xù)實(shí)質(zhì)審查的對(duì)象，即使申請(qǐng)人認(rèn)為審查員的要求有誤并提出抗辯（traverse），選擇也還是無(wú)法避免，并且在有些技術(shù)領(lǐng)域，抗辯往往會(huì)花費(fèi)大量的時(shí)間和精力，而結(jié)果卻大多不盡人意，所以專(zhuān)業(yè)代理人可能會(huì)建議申請(qǐng)人考慮不做抗辯（without traverse）。未被選中的其他發(fā)明可以后續(xù)以分案申請(qǐng)的形式重新向美國(guó)專(zhuān)利商標(biāo)局遞交申請(qǐng)。

 

·答復(fù)期限：通知下發(fā)之日起兩個(gè)月內(nèi)，在繳納延期費(fèi)的情況下，最長(zhǎng)可延期至六個(gè)月。與很多國(guó)家不同，美國(guó)的延期費(fèi)可以在超答復(fù)期限后，與答復(fù)一起提交。例如：RR的答復(fù)期限是兩個(gè)月，但是申請(qǐng)人在第四個(gè)月才遞交答復(fù)，此時(shí)將兩個(gè)月的延期費(fèi)與答復(fù)一起提交即可。

 

二、實(shí)質(zhì)審查

 

·在實(shí)質(zhì)審查中，如果審查員認(rèn)為申請(qǐng)具有可專(zhuān)利性方面的缺陷，會(huì)向申請(qǐng)人發(fā)出審查意見(jiàn)（Office Action）。實(shí)質(zhì)審查階段，

 

·通常下發(fā)的通知：非最終審查意見(jiàn)通知書(shū)，最終審查意見(jiàn)通知書(shū)和審查員指導(dǎo)意見(jiàn)通知書(shū)。

 

1、非最終審查意見(jiàn)通知書(shū)（Non-Final Office Action）：

 

·Non-Final Office Action，一般是申請(qǐng)進(jìn)入實(shí)審后收到的第一封審查意見(jiàn)，是審查員第一次提出至少一個(gè)影響申請(qǐng)獲得授權(quán)的新問(wèn)題。

 

·答復(fù)期限：通知下發(fā)之日起三個(gè)月內(nèi)，在繳納延期費(fèi)的情況下，最長(zhǎng)可延期至六個(gè)月（具體延期費(fèi)用參考上述表格）。

 

·針對(duì)審查員指出的缺陷，申請(qǐng)人必須做出答復(fù)或修正。通過(guò)反駁審查員的意見(jiàn)或修改權(quán)利要求的方式克服缺陷。如果該缺陷得以克服，并且申請(qǐng)人的回復(fù)中沒(méi)有引入新的缺陷，審查員可能會(huì)向申請(qǐng)人發(fā)出授權(quán)通知書(shū)（Notice of Allowance）。

 

2、最終審查意見(jiàn)通知書(shū)（Final Office Action）：

 

·申請(qǐng)人沒(méi)有完全解決或克服上一封審查意見(jiàn)所提出的所有缺陷，因此會(huì)下發(fā)Final Office Action。

 

·注意：通常如果申請(qǐng)人沒(méi)有完全克服第一封非最終審查意見(jiàn)中所提出的所有缺陷，審查員下發(fā)的第二封審查意見(jiàn)基本為最終審查意見(jiàn)，但審查員會(huì)根據(jù)實(shí)際情況，可能會(huì)多次下發(fā)非最終審查意見(jiàn)，才會(huì)下發(fā)最終審查意見(jiàn)。

 

·答復(fù)期限：通知下發(fā)之日起三個(gè)月內(nèi)，在繳納延期費(fèi)的情況下，最長(zhǎng)可延期至六個(gè)月（具體延期費(fèi)用參考上述表格）。

 

·注意：如果申請(qǐng)人認(rèn)為最終審查意見(jiàn)中所提到的缺陷不容易克服，審查員可能需要更多的時(shí)間審核我司提交的答復(fù)文件，可以在三個(gè)月內(nèi)提交答復(fù)，須同時(shí)請(qǐng)求RCE（有額外費(fèi)用）。如果申請(qǐng)人認(rèn)為最終審查意見(jiàn)中所提到的缺陷比較容易克服且修改范圍較小，可以嘗試在兩個(gè)月內(nèi)提交答復(fù)，須同時(shí)請(qǐng)求AFCP，此時(shí)可避免過(guò)早地產(chǎn)生RCE的費(fèi)用。

 

 

·答復(fù)審查意見(jiàn)常用的兩種方式：修改權(quán)利要求、抗辯。

 

·修改權(quán)利要求：如果申請(qǐng)人認(rèn)為審查員所引用的現(xiàn)有技術(shù)或者所提出的缺陷是合理的，為了盡早獲取授權(quán)，申請(qǐng)人可根據(jù)審查員的建議對(duì)權(quán)利要求進(jìn)行適當(dāng)?shù)匦薷摹?/p>

 

·抗辯：如果申請(qǐng)人認(rèn)為審查員所提出的缺陷是不合理的，并且所引用的文獻(xiàn)不屬于現(xiàn)有技術(shù)，為保護(hù)專(zhuān)利的最大范圍，申請(qǐng)人可采用爭(zhēng)辯的方式進(jìn)行答復(fù)。

 

當(dāng)然，答復(fù)方式并不是非黑即白的，大多數(shù)的申請(qǐng)人采用的是二者合一的方式。在適當(dāng)?shù)匦薷臋?quán)利要求的同時(shí)，對(duì)認(rèn)為不合理的地方進(jìn)行適當(dāng)?shù)貭?zhēng)辯。

 

3、審查員指導(dǎo)意見(jiàn)通知書(shū)（Advisory Action）：

 

·美國(guó)審查采取的是“輪回”制，通常如果申請(qǐng)人收到了Final Office Action，代表著審查員一輪的審查已經(jīng)結(jié)束，如果申請(qǐng)人在兩個(gè)月內(nèi)提交了答復(fù)，但沒(méi)有完全克服Final Office Action中的所有缺陷，使該專(zhuān)利處于授權(quán)的狀態(tài)，則審查員會(huì)下發(fā)審查員指導(dǎo)意見(jiàn)通知書(shū)。如果申請(qǐng)人想繼續(xù)審查，則須請(qǐng)求RCE，意味著新一輪的審查開(kāi)始了，下一封可能會(huì)收到的便又是非最終審查意見(jiàn)通知書(shū)。

 

·答復(fù)期限：審查員指導(dǎo)意見(jiàn)可以看作是最終審查意見(jiàn)的延伸，即審查員指導(dǎo)意見(jiàn)的答復(fù)期限=最終審查意見(jiàn)的三個(gè)月答復(fù)期限，在繳納延期費(fèi)的情況下，最長(zhǎng)可延期至六個(gè)月（具體延期費(fèi)用參考上述表格）。例如：最終審查意見(jiàn)下發(fā)的時(shí)間為2021年2月1日，申請(qǐng)人在2021年3月20日，即兩個(gè)月內(nèi)提交了答復(fù)，審查員在2021年4月5日下發(fā)了審查員指導(dǎo)意見(jiàn)通知書(shū)，則審查員指導(dǎo)意見(jiàn)的答復(fù)期限為2021年5月1日。

 

 

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