專利惡意訴訟中“惡意”的認(rèn)定
近些年來，隨著專利技術(shù)的進步，專利權(quán)的保護問題受到更為廣泛的關(guān)注。專利權(quán)人也更加頻繁地通過提起專利侵權(quán)訴訟來維護自己的權(quán)利，甚至將專利侵權(quán)訴訟作為企業(yè)競爭的重要手段。這使得專利侵權(quán)訴訟中當(dāng)事人的權(quán)利濫用問題開始凸顯。
所謂專利侵權(quán)訴訟中的權(quán)利濫用，是指專利侵權(quán)訴訟當(dāng)事人明知不享有訴權(quán)而提起訴訟，或者以侵害他人合法權(quán)益為目的而惡意行使訴訟中的具體權(quán)利的行為。
專利法的核心是保護發(fā)明創(chuàng)造，激勵科技的進步和發(fā)展，但專利制度同時也是一把雙刃劍。專利制度既要保護專利、鼓勵技術(shù)進步、推動科技創(chuàng)新，保護專利權(quán)人的合法權(quán)益，又要防止和避免專利權(quán)被濫用，成為損害他人合法權(quán)益的手段。
專利惡意訴訟是一種權(quán)利濫用，更具體是指訴權(quán)的濫用，一般指故意使他人受到損害為目的，在缺乏實體權(quán)利或者無正當(dāng)理由和事實根據(jù)的情形下提起民事訴訟，致使相對人在訴訟中遭受損失的行為。通常，惡意訴訟的提起更多時候并不是針對于案件本身，而是利用惡意訴訟以達到訴訟之外的非法目的，并造成被訴人的相應(yīng)損害后果，是一種隱蔽性較強的侵權(quán)行為。
由于專利惡意訴訟本質(zhì)上屬于濫用實體或程序權(quán)利，如果對專利惡意訴訟不予規(guī)制，不僅寶貴的司法資源成為諸如“垃圾專利”專利權(quán)人不當(dāng)競爭的工具，而且也嚴(yán)重沖擊和損害著司法權(quán)威，破壞法律的秩序價值。為此，最高法院于 2011 年將“因惡意申請知識產(chǎn)權(quán)訴訟損害責(zé)任糾紛”作為民事訴訟案由之一，希望 “以案制案”，即鼓勵專利惡意訴訟的受害人通過訴訟，增加惡意訴訟當(dāng)事人的成本來制止專利惡意訴訟，以維護司法權(quán)威、減少司法資源浪費，同時能建立良好的專利秩序，防止專利異化。
雖然我國并無關(guān)于專利惡意訴訟的概念、構(gòu)成要件及法律后果的法律條文，但相關(guān)立法仍可起到規(guī)制作用。
1、《憲法》第51條：“中華人民共和國公民在行使自由和權(quán)利的時候，不得損害國家的、社會的、集體的利益和其他公民的合法的自由和權(quán)利。”
2、《民事訴訟法》第13條：“民事訴訟應(yīng)當(dāng)遵循誠實信用原則。”第49條：“當(dāng)事人必須依法行使訴訟權(quán)利，遵守訴訟秩序，履行發(fā)生法律效力的判決書、裁定書和調(diào)解書”。
3、《民法典》第1165條：“行為人因過錯侵害他人民事權(quán)益造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。”
4、《專利法》第47條：“因?qū)＠麢?quán)人的惡意給他人造成的損失，應(yīng)當(dāng)給予賠償”。此外，針對行為人的惡意訴訟行為，受害者可以向行政機關(guān)提起無效宣告程序，或者在侵權(quán)訴訟中對行為人的權(quán)利提出質(zhì)疑。
專利惡意訴訟由于在形式上的合法性。專利惡意訴訟的行為人據(jù)以起訴的專利權(quán)均具有形式上的合法性。由于我國行政機關(guān)對實用新型專利和外觀設(shè)計專利申請僅進行形式審查，不進行實質(zhì)審査，所以即使行為人的專利權(quán)實質(zhì)不符合授權(quán)條件，仍然能通過形式審查獲得授權(quán)，從而擁有形式上合法的知識產(chǎn)權(quán)。這種形式上合法的知識產(chǎn)權(quán)，成為行為人展開惡意訴訟、進行競爭對手的工具。
在專利侵權(quán)惡意訴訟中，當(dāng)事人以形式上的專利，掩蓋問題專利的真相，惡意利用虛假專利、無效專利阻止其他同類經(jīng)營者的競爭。在這類案件中，訴訟的爭議焦點不僅多，而且具有很強的專業(yè)技術(shù)性，侵權(quán)行為的認(rèn)定上需要精通多領(lǐng)域的知識。因此，在專利侵權(quán)案件中，判斷原告專利權(quán)人究竟是通過訴訟維護自身合法權(quán)益，還是通過訴訟惡意侵害他人權(quán)益，在未經(jīng)過實質(zhì)性審查的情況下是很難直接下結(jié)論的。
從 2003 年我國確認(rèn)第一起專利惡意訴訟案件后，又發(fā)生了一些涉及專利惡意訴訟維權(quán)的典型實例，如“許贊有系列竹地毯外觀設(shè)計案”、“北京明日與維納爾公司惡意訴訟糾紛案”等。近幾年，“恒盛公司與多棱公司因惡意提起知識產(chǎn)權(quán)訴訟損害責(zé)任糾紛案”、“北京遠(yuǎn)東與四方如鋼專利惡意訴訟糾紛案”、“深圳邁瑞與理邦公司知識產(chǎn)權(quán)糾紛案”等案的審結(jié)逐漸將專利惡意訴訟概念、構(gòu)成要件等基本問題在判決中嘗試明確。
惡意訴訟之“惡意”，很顯然是一種主觀過錯，即存在故意且主觀心態(tài)具有應(yīng)受非難性，因此惡意訴訟是一種過錯行為，以行為人的過錯作為責(zé)任的構(gòu)成要件。最高人民法院認(rèn)定某種具體的訴訟行為屬于惡意提起知識產(chǎn)權(quán)訴訟，至少應(yīng)當(dāng)滿足以下構(gòu)成要件：1.一方當(dāng)事人以提起知識產(chǎn)權(quán)訴訟的方式提出了某項請求，或者以提出某項請求相威脅；2.提出請求的一方當(dāng)事人具有主觀上的惡意；3.具有實際的損害后果；4.提出請求的一方當(dāng)事人提起知識產(chǎn)權(quán)訴訟的行為與損害后果之間具有因果關(guān)系。
對于最高人民法院對惡意提起知識產(chǎn)權(quán)訴訟的構(gòu)成要件中的1、3、4比較容易判斷，而對于“提出請求的一方當(dāng)事人具有主觀上的惡意”，存在一定主觀性，對此，筆者對近些年的部分案例進行分析，結(jié)合案例對“主觀上的惡意”進行說明。
最高人民法院（2015）民申字第 191 號民事裁定書：
深圳邁瑞生物醫(yī)療電子股份有限公司與深圳市理邦精密儀器股份有限公司同屬醫(yī)械企業(yè)，均生產(chǎn)、銷售醫(yī)療設(shè)備。深圳邁瑞生物醫(yī)療電子股份有限公司認(rèn)為深圳市理邦精密儀器股份有限公司生產(chǎn)、銷售的多項產(chǎn)品落入深圳邁瑞生物醫(yī)療電子股份有限公司一項或多項專利權(quán)保護范圍，先后向法院提起專利侵權(quán)訴訟共 23 件。
案件受理后、正式審理前，深圳邁瑞生物醫(yī)療電子股份有限公司向深圳市理邦精密儀器股份有限公司各大經(jīng)銷商發(fā)律師函，告知深圳市理邦精密儀器股份有限公司產(chǎn)品侵權(quán)及已對深圳市理邦精密儀器股份有限公司提起訴訟且被法院受理，要求該各大經(jīng)銷商未經(jīng)深圳邁瑞生物醫(yī)療電子股份有限公司許可，不得許諾銷售、銷售侵犯深圳邁瑞生物醫(yī)療電子股份有限公司專利的產(chǎn)品，否則需承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。另外，深圳邁瑞生物醫(yī)療電子股份有限公司前 CEO 在接受媒體采訪時，對深圳市理邦精密儀器股份有限公司發(fā)表了“不長久”、“不光彩”、“不能照著我的一模一樣做”、“沒有前途的公司”等評論。在審理過程中，深圳邁瑞生物醫(yī)療電子股份有限公司撤回 12 件專利侵權(quán)糾紛案，并獲得法院準(zhǔn)許。在法院先后判決其余 11 件專利侵權(quán)糾紛案為深圳市理邦精密儀器股份有限公司敗訴后，深圳市理邦精密儀器股份有限公司認(rèn)為深圳邁瑞生物醫(yī)療電子股份有限公司惡意訴訟，另行提起了構(gòu)成商業(yè)詆毀不正當(dāng)競爭糾紛案。后經(jīng)一審、二審，最高院再審駁回了深圳市理邦精密儀器股份有限公司的再審申請。
對于深圳邁瑞生物醫(yī)療電子股份有限公司與深圳市理邦精密儀器股份有限公司之間的糾紛，法院認(rèn)為：邁瑞公司是正當(dāng)維權(quán)行為還是不正當(dāng)競爭行為，要根據(jù)權(quán)利人的權(quán)利狀況、警告內(nèi)容及發(fā)送的意圖、對象、方式、范圍等多種因素進行綜合判斷。邁瑞公司在發(fā)送律師函之時，所依據(jù)的都是當(dāng)時有效的專利權(quán)，且發(fā)函對象為理邦公司涉嫌專利侵權(quán)產(chǎn)品的特定銷售商，而這些經(jīng)銷商的銷售行為也涉嫌構(gòu)成侵權(quán)，因此這些經(jīng)銷商也屬于涉嫌專利侵權(quán)人的范圍。據(jù)此，可以認(rèn)定其目的是為了維護其專利權(quán)，而非專以不正當(dāng)損害他人權(quán)益為目的，因此屬于正當(dāng)行使權(quán)利的范圍。在真實維權(quán)的情況下，即便在維權(quán)時機等方面進行有意選擇，仍屬行使權(quán)利的自由，僅此不足以認(rèn)定其行為具有不正當(dāng)性。
深圳市騰訊計算機系統(tǒng)有限公司（以下簡稱騰訊公司）擁有多項“ＱＱ企鵝”系列美術(shù)作品的著作權(quán)以及注冊商標(biāo)專用權(quán)。譚發(fā)文系傲為科技（深圳）有限公司（簡稱傲為公司）的股東及董事。2008年12月譚發(fā)文向國家知識產(chǎn)權(quán)局申請“音箱（Ｘｚｅｉｔ迷你企鵝型）”外觀設(shè)計專利，并獲得授權(quán)。2011年3月，騰訊公司以譚發(fā)文、傲為公司銷售的ＱＱ迷你音箱侵害其著作權(quán)和商標(biāo)權(quán)為由提起訴訟。后雙方就該兩案達成和解，譚發(fā)文同意停止侵權(quán)并支付賠償款2.5萬元。譚發(fā)文同時承諾，將于一個月內(nèi)向國家知識產(chǎn)權(quán)局撤回其企鵝音箱外觀設(shè)計專利的申請。后經(jīng)法院查明，譚發(fā)文并未履行承諾，且持續(xù)繳納該外觀設(shè)計年費至2015年12月。此后，騰訊公司與深圳中科睿成智能科技有限公司（簡稱中科公司）合作生產(chǎn)、銷售企鵝外形音箱。2016年2月，譚發(fā)文以騰訊公司及中科公司侵犯其外觀設(shè)計專利權(quán)為由，提起訴訟，要求法院確認(rèn)騰訊公司及中科公司侵權(quán)并判令騰訊公司及中科公司支付專利使用費90萬元。騰訊公司隨即針對譚發(fā)文的外觀設(shè)計專利提出無效宣告請求，原國家知識產(chǎn)權(quán)局專利復(fù)審委員會經(jīng)審查宣告該外觀設(shè)計專利權(quán)無效。廣東省深圳市中級人民法院遂裁定駁回譚發(fā)文的起訴。后騰訊公司以譚發(fā)文明知其外觀設(shè)計專利不符合授權(quán)條件，仍然惡意提起侵害專利權(quán)的訴訟，并給騰訊公司造成了包括商譽損失、律師代理費、差旅費、預(yù)期可得利益等在內(nèi)一系列損失為由，向廣東省深圳市中級人民法院提起本案訴訟，請求判令譚發(fā)文的行為構(gòu)成惡意提起知識產(chǎn)權(quán)訴訟，請求判令譚發(fā)文賠償損失、賠禮道歉并消除影響。
該案經(jīng)廣東省深圳市中級人民法院審理后，作出（2017）粵03民初632號民事判決：認(rèn)定譚發(fā)文的行為構(gòu)成惡意提起知識產(chǎn)權(quán)訴訟，判令其賠償騰訊公司經(jīng)濟損失及維權(quán)合理開支共計50萬元。譚發(fā)文不服一審判決，向廣東省高級人民法院提起上訴。廣東省高級人民法院作出（2019）粵民終407號民事判決：駁回上訴，維持原判。
對于深圳邁瑞生物醫(yī)療電子股份有限公司與深圳市理邦精密儀器股份有限公司之間的糾紛，法院不認(rèn)定深圳邁瑞生物醫(yī)療電子股份有限公司存在惡意；而在譚發(fā)文與騰訊公司之間的糾紛上，法院認(rèn)定譚發(fā)文存在惡意。
法院對于譚發(fā)文與騰訊公司之間的糾紛的認(rèn)定上，從主觀狀態(tài)分析，認(rèn)為譚發(fā)文主觀上早已知悉騰訊公司擁有ＱＱ企鵝形象的在先權(quán)利，且知悉其外觀設(shè)計專利缺乏合法權(quán)利基礎(chǔ)。譚發(fā)文在明知騰訊公司擁有ＱＱ企鵝形象在先權(quán)利、其涉案專利權(quán)不具備合法權(quán)利基礎(chǔ)的情況下，仍起訴騰訊公司侵害其涉案專利權(quán)，在騰訊公司對涉案專利提起無效宣告程序后，仍繼續(xù)參與無效宣告程序和專利訴訟程序，而且在上述程序中，譚發(fā)文均委托了專業(yè)律師參與相關(guān)程序，能夠預(yù)見其行為的結(jié)果，該行為不屬于善意行使訴訟權(quán)利，具有損害他人權(quán)益的故意。綜上，譚發(fā)文提起專利訴訟的行為違反了誠實信用原則，具有主觀惡意，存在過錯。綜合考慮譚發(fā)文提起專利訴訟的權(quán)利基礎(chǔ)、對涉案專利的判斷能力、在訴訟相關(guān)行為中的表現(xiàn)及抗辯理由，譚發(fā)文明知其訴訟請求缺乏正當(dāng)權(quán)利基礎(chǔ)，仍不正當(dāng)?shù)靥崞饘＠V訟，違反了誠實信用原則，主觀上具有惡意，損害了騰訊公司的合法權(quán)益，構(gòu)成惡意提起知識產(chǎn)權(quán)訴訟。
另外，最高法院在許贊有與雪強公司再審案件（[最高人民法院] [(2008)民申字第762號]）中指出，由于專利權(quán)的穩(wěn)定性是相對的，任何人都可以通過宣告專利權(quán)無效程序?qū)σ咽跈?quán)的專利提出宣告無效的請求，專利權(quán)人應(yīng)當(dāng)知道自己的專利權(quán)存在被宣告無效的可能性，因此，專利權(quán)人在行使有關(guān)權(quán)利時，特別是申請財產(chǎn)保全、責(zé)令停止有關(guān)行為等有可能給被申請人直接造成損害的措施時，應(yīng)謹(jǐn)慎注意，充分評估其中的訴訟風(fēng)險。最高法院以許贊有未盡注意義務(wù)，申請財產(chǎn)保全、責(zé)令停止有關(guān)行為等給雪強公司直接造成損害的措施屬于申請錯誤為由，認(rèn)定許贊有構(gòu)成侵權(quán)。該案發(fā)生時尚無“因惡意提起知識產(chǎn)權(quán)訴訟損害責(zé)任糾紛”的案由。
綜上，行為人的主觀惡意主要體現(xiàn)在以下兩個方面 ：在認(rèn)知因素上，提起訴訟的當(dāng)事人對于其提起的訴訟缺乏事實依據(jù)和正當(dāng)理由是明知的 ；在意志因素上，行為人試圖通過訴訟達到本訴之外的目的，如謀取不法利益或者損害對方當(dāng)事人的利益，該等利益不僅包括經(jīng)濟利益，也包括貶損對方商譽等非經(jīng)濟利益。行為人在明知其權(quán)利基礎(chǔ)存在瑕疵的情況下，濫用知識產(chǎn)權(quán)行為保全、財產(chǎn)保全等程序，給他人造成損失的，這種濫用保全的行為，可以作為審查判斷“惡意”的參考因素。
另外，從專利的技術(shù)復(fù)雜性角度而言，專利惡意訴訟相對于其他領(lǐng)域的惡意訴訟更具有隱蔽性，更加難以被識別。對于專利惡意訴訟的識別，不能僅憑某一單一標(biāo)準(zhǔn)進行判斷，而需要結(jié)合個案案情，依據(jù)多方面的考量因素，進行全面、綜合判定; 另外，規(guī)制專利惡意訴訟涉及保證專利權(quán)人合法維權(quán)與有效懲罰惡意訴訟行為之間的價值平衡，規(guī)制尺度把握上如過寬或者過嚴(yán)，均可能與專利惡意訴訟的規(guī)制目的和初衷產(chǎn)生沖突與背離。
